Финконсалт
Профессиональная помощь ювелирам и риелторам
8 (800) 550-39-12
Звонков бесплатный
Разработка и актуализация правил внутреннего контроля
за 72 часа
Заявка на ПВК
Юр. лицо
ИП
ПВК ОНЛАЙН
Правила внутреннего контроля (далее - ПВК) - разрабатываются субъектами 115 ФЗ в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Данный документ должен соответствовать законодательству Российской Федерации.
регламентирует перечень работ, направленных на борьбу с отмыванием доходов и финансирование терроризма
определяет обязанности и порядок действий руководителя и работников организации для осуществления внутреннего контроля
определяет сроки выполнения мер по внутреннему контролю
определяет полномочия и обязанности специального должностного лица в рамках ПОД/ФТ/ФРОМУ
Штраф за правила внутреннего контроля
ч.1 ст.15.27 КоАП РФ: Неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков влечет:
административную ответственность в виде предупреждения
штраф от 10 000 до 30 000 рублей для должностных лиц
штраф от 50 000 до 100 000 тысяч рублей для юридических лиц
ч.2. ст.15.27 КоАП РФ: Действия (бездействие), предусмотренные частью 1 настоящей статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 настоящей статьи влекут:
штраф от 30 000 до 50 000 рублей для должностных лиц
штраф от 200 000 до 400 000 тысяч рублей для юридических лиц
или административное приостановление деятельности на срок до 60 суток
Мир, труд, акция!
- 2 месяца бесплатного обслуживания при покупке пакета "Плюс" в августе
- Скидка 10% на любую услугу компании за отзыв
- Любое обучение за 1800 ₽ вместо 3000 ₽
Задать вопрос специалисту
Акция действует до 31 августа.
Доверьте разработку ПВК профессионалам!
Разработка ПВК
Критерии к оформлению и разработке правил внутреннего контроля регулярно меняются. Наши юристы следят за изменениями в законодательстве и рекомендациями от Росфинмониторинга по разработке ПВК и создают пакет документов в соответствиями с актуальными требованиями.
Всегда актуальные документы
Работа без штрафов
Индивидуальный подход и адаптация ПВК под вашу организацию
Работаем онлайн по всей России
4300 ₽
Заявка на ПВК
Юр. лицо
ИП
Аудит правил внутреннего контроля
Законодательство в сфере ПОД/ФТ регулярно меняется, неточность в ПВК может привести к штрафу.
Проверка актуальности
Работа без штрафов
Индивидуальный подход
Работаем онлайн по всей России
1500 ₽
Заявка на аудит правил внутреннего контроля
Юр. лицо
ИП
ПОЧЕМУ ВЫБИРАЮТ ИМЕННО НАС?
Конфиденциальность
Документы за 72 часа
Компания прошла проверку СОУТ
Опытный специалист компании Финконсалт ответит на ваши вопросы прямо сейчас! Заполните форму справа.
Задать вопрос специалисту
Популярные вопросы
КАК ДАВНО СУЩЕСТВУЕТ ВАША КОМПАНИЯ?
Наша компания активно помогает клиентам решать их бизнес задачи уже более 5 лет. За это время мы разработали более 20 000 инструкций по УХ и прочих документов для ювелиров. Нашими услугами пользуются компании по всей России.
Для чего нужны ПВК?
Правила внутреннего контроля (ПВК) - это основной документ описывающий структуру вашей организации, права и обязанности сотрудников в части соблюдения требований законодательства по ПОД/ФТ, регламентирующий действия и порядок действий сотрудников в зависимости от наступления обязательств в части соблюдения требований внутреннего контроля и действующего законодательства.
Каким образом оформляется ПВК?
Правила внутреннего контроля разрабатываются в соответствии с законодательством Российской Федерации и утверждаются руководителем организации.
Необходима ли регистрация правил внутреннего контроля в инспекции Пробирного надзора?
Для ювелиров регистрация правил внутреннего контроля в инспекции пробирного надзора не требуется.
В тоже время, в рамках добровольного сотрудничества организаций и индивидуальных предпринимателей с Росфинмониторингом, в личном кабинете реализована возможность загрузки действующих правил внутреннего контроля.
В течение какого срока после регистрации организации необходимо наличие ПВК?
Наличие ПВК необходимо до даты первой сделки.
В каких случаях требуется обновление и актуализация ПВК?
ПВК обновляются или актуализируются:
- если вступили в силу новые нормативно-правовые акты о ПОД/ФТ/ФРОМУ;
- при смене СДЛ;
- при изменении адреса хранения документов;
- при изменении юридического адреса;
- при изменении штатной структуры.
Нужно ли хранить старые ПВК? или только новые?
В случае проведения проверочных мероприятий в отношении субъекта 115-ФЗ, как правило запрашиваются документы за один предшествующий год. Прямого упоминания в законе об обязанности хранить Правил внутреннего контроля в течении определенного времени нет.
Тем не менее не лишним будет хранить документы за 5 лет. В случае запроса контролирующих органов, или изменения законодательства, в части хранения документов внутреннего контроля, вы легко сможете представить документы для проверки. Наличие данных документов может положительно сказаться при проверке, при условии не только наличия всех редакций правил внутреннего контроля, но и их соблюдения.
ФИНКОНСАЛТ
Профессиональная юридическая помощь
8 (800) 550-39-12
Заявка
ООО «Финконсалт»
ИНН/КПП: 3906360150/390601001 info@pvk-online.ru
© ПВК-Онлайн 2019
Политика конфиденциальности
Настоящим в соответствии с Федеральным законом № 152-ФЗ «О персональных данных» от 27.07.2006 года свободно, своей волей и в своем интересе выражаю свое безусловное согласие на обработку моих персональных данных ООО "ЕВРОТРЕЙД" (ОГРН 1113926045573, ИНН 3906253743), зарегистрированным в соответствии с законодательством РФ по адресу:
УЛ. НОВЫЙ ВАЛ, Д. 24, 3, 236039 КАЛИНИНГРАД КАЛИНИНГРАДСКАЯ ОБЛАСТЬ, Россия (далее по тексту - Оператор).
Персональные данные - любая информация, относящаяся к определенному или определяемому на основании такой информации физическому лицу.
Настоящее Согласие выдано мною на обработку следующих персональных данных:
- Полное наименование организации;
- Сокращенное наименование организации;
- Должность руководителя;
- ФИО руководителя;
- Виды деятельности, зарегистрированные в Пробирном надзоре;
- Код региона;
- Юридический адрес;
- Почтовый адрес;
- ИНН;
- КПП;
- Учетный номер, присвоенный надзорным органом: РФМ, Пробирной палатой (при наличии);
- ФИО слушателя;
- ИНН слушателя;
- Должность слушателя;
- Является ли слушатель специальным должностным лицом;
- Электронная почта;
- Контактное лицо;
- Телефон.
- IP-адрес.
Согласие дано Оператору для совершения следующих действий с моими персональными данными с использованием средств автоматизации и/или без использования таких средств: сбор, систематизация, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), использование, обезличивание, а также осуществление любых иных действий, предусмотренных действующим законодательством РФ как неавтоматизированными, так и автоматизированными способами.
Данное согласие дается Оператору для обработки моих персональных данных в следующих целях:
- предоставление мне услуг/работ;
- направление в мой адрес уведомлений, касающихся предоставляемых услуг/работ;
- подготовка и направление ответов на мои запросы;
- направление в мой адрес информации, в том числе рекламной, о мероприятиях/товарах/услугах/работах Оператора.
Настоящее согласие действует до момента его отзыва путем направления соответствующего уведомления на электронный адрес info@fk39.ru. В случае отзыва мною согласия на обработку персональных данных Оператор вправе продолжить обработку персональных данных без моего согласия при наличии оснований, указанных в пунктах 2 – 11 части 1 статьи 6, части 2 статьи 10 и части 2 статьи 11 Федерального закона №152-ФЗ «О персональных данных» от 27.06.2006 г.
Данный сайт использует Cookie
Редактируемый текст
Не нашли то, что искали?
Закажите бесплатную консультацию юристов.
Просто оставьте свои контакты — мы перезвоним!