Отчет о рисках ОД/ФТ

В соответствии с Федеральным законом №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", ломбарды обязаны ежегодно предоставлять в Росфинмониторинг отчет о рисках ОД/ФТ.

Этот документ подтверждает, что компания проводит внутренний контроль и оценивает риски, связанные с возможным отмыванием доходов и финансированием терроризма.

Несвоевременная подача отчета или его отсутствие может привести к штрафам и повышению уровня риска компании, что может повлечь дополнительные проверки.

Что включает годовой отчет ОД/ФТ?

Годовой отчет о рисках ОД/ФТ должен содержать:

• Перечень выявленных рисков с указанием уровня их значимости.
• Обоснование присвоенного уровня риска.
• Описание применяемых мер по управлению выявленными рисками.
• Описание сложностей и проблем, возникающих при мониторинге операций.
• Иные важные сведения, которые ломбард считает значимыми для оценки системы внутреннего контроля.

Сложности при подготовке отчета

Формирование отчета требует глубокого знания законодательства, учета специфики деятельности ломбарда и соблюдения актуальных требований Росфинмониторинга.

Основные сложности:

• Выявление и оценка рисков – необходим детальный анализ всех операций.
• Корректное оформление документа – ошибки могут привести к его отклонению.
• Соответствие требованиям Росфинмониторинга – важно учитывать все обновления законодательства.

Почему выбирают нас?

• Эксперты в сфере ПОД/ФТ – работаем с ломбардами, знаем их специфику.
• Персонализированный подход – отчет разрабатывается с учетом особенностей вашего бизнеса.
• Оперативность – мы гарантируем сдачу отчетности в установленные сроки.
• Полная конфиденциальность – защищаем данные наших клиентов.

📞 Свяжитесь с нами, и мы поможем вашему ломбарду подготовить отчет ОД/ФТ без ошибок и рисков!

Не откладывайте – своевременная подача отчета защитит вас от штрафов и проверок!