Годовой отчет о рисках ОД/ФТ

Что такое годовой отчет о рисках ОД/ФТ?

В соответствии с требованиями Федерального закона №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма",участники рынка ДМ и ДК обязаны ежегодно предоставлять в Росфинмониторинг отчет о рисках ОД/ФТ (отмывания доходов и финансирования терроризма).

Годовой отчет о рисках ОД/ФТ – это документ, содержащий:

• Информацию о выявленных рисках.
• Оценку уровня рисков.
• Описание мер по их управлению.
• Иные значимые сведения, касающиеся ПОД/ФТ.

Кому необходимо сдавать годовой отчет о рисках ОД/ФТ?

Годовой отчет о рисках ОД/ФТ обязаны сдавать все участники рынка ДМ и ДК и другие субъекты 115-ФЗ, независимо от их размера и формы собственности.

Почему подготовка годового отчета о рисках ОД/ФТ может вызвать затруднения?

• Субъект должен самостоятельно классифицировать риски и давать им мотивированное обоснование. Нет единого чек-листа, подходящего для всех отраслей. 
• Требования Росфинмониторинга регулярно обновляются, что вынуждает непрерывно пересматривать правила внутреннего  контроля.
• Риски ювелиров, агентств недвижимости, лизинговых компаний или операторов по приему платежей кардинально различаются, и шаблонные решения из интернета не работают. 

• Отчет требует анализа не просто клиентов, а рисков использования самой организации в преступных схемах (с учетом географии, продуктов и каналов продаж). 
• Во многих организациях и у индивидуальных предпринимателей нет выделенного комплаенс-отдела, а у обычных сотрудников не хватает опыта для глубокой аналитики. 

• В отчете обязательно нужно указать проблемы, с которыми компания столкнулась при выявлении рисков, что часто вызывает у авторов ступор. 

Как мы можем помочь?

Компания “Финконсалт” предлагает профессиональные услуги по подготовке годового отчета о рисках ОД/ФТ для  участников рынка ДМ и ДК .

Что мы делаем?

• Присваиваем клиентам  уровень риска (низкий, умеренный, высокий) на основе анализа всех факторов.
• Готовим мотивированное обоснование: написание подробного текстового заключения, почему присвоен именно такой уровень (это главный элемент отчета).
• Фиксируем сложности: формулируем проблемы, с которыми субъект ПОД/ФТ столкнулся при идентификации клиентов или анализе операций.
• Заполняем форму: перенос всех структурированных данных и текстового обоснования в специальную форму в Личном кабинете на сайте Росфинмониторинга. 
• Разрабатываем меры по управлению рисками
• Готовим отчет в соответствии с требованиями Росфинмониторинга
• Обеспечим полное соответствие документа законодательным требованиям.
• Сдаем отчет в установленные срок.

Что включает в себя годовой отчет о рисках ОД/ФТ?

Отчет должен содержать:

• Перечень выявленных рисков с присвоенной им степенью (уровнем).
• Обоснование присвоенного уровня риска.
• Описание применяемых мер по управлению рисками.
• Анализ проблем, возникающих при выявлении рисков.
• Иные значимые сведения по мнению ювелирной организации.

Преимущества работы с нами

• Профессионализм – наши специалисты имеют глубокие знания в сфере ПОД/ФТ и многолетний опыт подготовки отчетности для Росфинмониторинга.
• Индивидуальный подход – адаптируем отчет под специфику деятельности вашей компании.
• Оперативность.

Обратитесь к нам прямо сейчас!

Не откладывайте подготовку годового отчета о рисках ОД/ФТ.

Свяжитесь с нашими специалистами сегодня, и мы обеспечим корректное составление и своевременную сдачу документации, чтобы ваш бизнес соответствовал требованиям законодательства и избежал штрафов.