Пробирная палата начала проверки, но готовы ли вы к ней?
Проверка проводится на основании «Положения о контроле (надзоре) в сфере противодействия легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и
финансированию распространения оружия массового уничтожения», утверждённое
постановлением Правительства от 19.02.2022 № 219
Перечень документов, который понадобится при проверке Пробирной Палатой
1. Приказ об утверждении действующего штата работников организаций, штатного расписания (замещения) с указанием должностей,
привлеченных к работе граждан по договору гражданско-правового характера, заверенная
копия или список работников в виде справки с указанием должности, даты принятия на
работу, перевода на другую должность.
2. Приказ о назначении главного бухгалтера (бухгалтера), либо сотрудника,
осуществляющего функции по осуществлению бухгалтерского учета, или его трудовой
договор.
3. Действующие и ранее используемые в проверяемом периоде правила
внутреннего контроля
4. Перечень сотрудников,
которые должны проходить обязательную подготовку и целевой инструктаж по ПОД/ФТ/ФРОМУ и подтверждающие документы о пройденном обучении
5. Программа подготовки и обучения кадров индивидуального предпринимателя в
целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
6. Приказ о назначении специального должностного лица (СДЛ), ответственного за реализацию правил внутреннего
контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
7. Паспортные данные, диплом об образовании СДЛ, подтверждающий наличие высшего образования по 2 специальностям, направлениям подготовки, относящимся к укрупненной группе
специальностей, направлений подготовки «Экономика и управление», либо по
направлению подготовки «Юриспруденция», либо документа, подтверждающего наличие
опыта работы не менее 2 лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по
ПОД/ФТ/ФРОМУ.
8. Документы о проведении инструктажей с сотрудниками и
ознакомления их с нормативными правовыми и иными актами Российской Федерации в
области ПОД/ФТ/ФРОМУ.
9. Приказы о проведении проверок осуществления внутреннего контроля в целях
ПОД/ФТ/ФРОМУ.
10. Заверенные копии документов, подтверждающие факт проведения проверок
осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
11. Документы (анкеты), подтверждающие проведение идентификации в
отношении находящихся на обслуживании клиентов, публичных должностных лиц,
бенефициарных владельцев клиентов и представителей клиентов, заверенные копии, а
также документы, подтверждающие реализацию товара данным лицам.
12. Договоры по сделкам, совершенным по продаже драгоценных металлов,
ювелирных изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней, документы,
сопровождающие указанные договоры
13. Справка (таблица) о контрагентах (клиентах, поставщиках), с которыми
заключены договоры
14. Внутренние сообщения сотрудников юридического лица (индивидуального
предпринимателя), выявивших операции (сделки), подлежащие обязательному контролю.
15. Данные о движении денежных средств по счетам индивидуального
предпринимателя (юридического лица) (по операциям купли-продажи драгоценных
металлов и ювелирных изделий из драгоценных металлов) за проверяемый период.
19. Выписка о движении денежных средств по контрольно-кассовой технике
(онлайн-касса) за проверяемый период.
20. Скриншоты отчетов об использовании Перечня организаций и физлиц за проверяемый период из личного кабинета на
официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу
21. Скриншоты отчетов об отправке сообщений в Федеральную службу по
финансовому мониторингу за проверяемый период из личного кабинета
(вкладка «Принятые сообщения»), а также формализованные электронные сообщения в
форматах ФМ01, ФМ03.
22. Справка о счетах, открытых индивидуальным предпринимателем в кредитных
организациях.
Представляемые индивидуальным предпринимателем копии документов
заверяются в соответствии с абзацем третьим пункта 19 Порядка проведения
уполномоченными должностными лицами Федеральной пробирной палаты и (или) ее
территориальных органов контрольных мероприятий в сфере противодействия
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем,
финансированию терроризма и финансированию распространения оружия
массового уничтожения, утвержденного приказом Федеральной пробирной палаты от 10 июля 2023 г. №141н.
Непредставление документа, но честное признание о том, что его нет в вашей организации, повлечет за собой наказание в виду плохого соблюдения 115-фз и, скорее всего, Вы получите минимальный штраф 50 тысяч рублей, а возможно на первый раз даже предупреждение (пункт 1 ст. 15.27 КОАП РФ).
Если же Вы не предоставите документы и не сознаетесь в том, что их у Вас нет - это уже расценивается не как нарушение 115-фз, а как противодействие проверке пробирной палаты и влечет наказание от 700 тысяч рублей на ИП (пункт 3 ст 15.27 КоАП РФ)!
Проверка проводится на основании «Положения о контроле (надзоре) в сфере противодействия легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и
финансированию распространения оружия массового уничтожения», утверждённое
постановлением Правительства от 19.02.2022 № 219
Перечень документов, который понадобится при проверке Пробирной Палатой
1. Приказ об утверждении действующего штата работников организаций, штатного расписания (замещения) с указанием должностей,
привлеченных к работе граждан по договору гражданско-правового характера, заверенная
копия или список работников в виде справки с указанием должности, даты принятия на
работу, перевода на другую должность.
2. Приказ о назначении главного бухгалтера (бухгалтера), либо сотрудника,
осуществляющего функции по осуществлению бухгалтерского учета, или его трудовой
договор.
3. Действующие и ранее используемые в проверяемом периоде правила
внутреннего контроля
4. Перечень сотрудников,
которые должны проходить обязательную подготовку и целевой инструктаж по ПОД/ФТ/ФРОМУ и подтверждающие документы о пройденном обучении
5. Программа подготовки и обучения кадров индивидуального предпринимателя в
целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
6. Приказ о назначении специального должностного лица (СДЛ), ответственного за реализацию правил внутреннего
контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
7. Паспортные данные, диплом об образовании СДЛ, подтверждающий наличие высшего образования по 2 специальностям, направлениям подготовки, относящимся к укрупненной группе
специальностей, направлений подготовки «Экономика и управление», либо по
направлению подготовки «Юриспруденция», либо документа, подтверждающего наличие
опыта работы не менее 2 лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по
ПОД/ФТ/ФРОМУ.
8. Документы о проведении инструктажей с сотрудниками и
ознакомления их с нормативными правовыми и иными актами Российской Федерации в
области ПОД/ФТ/ФРОМУ.
9. Приказы о проведении проверок осуществления внутреннего контроля в целях
ПОД/ФТ/ФРОМУ.
10. Заверенные копии документов, подтверждающие факт проведения проверок
осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
11. Документы (анкеты), подтверждающие проведение идентификации в
отношении находящихся на обслуживании клиентов, публичных должностных лиц,
бенефициарных владельцев клиентов и представителей клиентов, заверенные копии, а
также документы, подтверждающие реализацию товара данным лицам.
12. Договоры по сделкам, совершенным по продаже драгоценных металлов,
ювелирных изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней, документы,
сопровождающие указанные договоры
13. Справка (таблица) о контрагентах (клиентах, поставщиках), с которыми
заключены договоры
14. Внутренние сообщения сотрудников юридического лица (индивидуального
предпринимателя), выявивших операции (сделки), подлежащие обязательному контролю.
15. Данные о движении денежных средств по счетам индивидуального
предпринимателя (юридического лица) (по операциям купли-продажи драгоценных
металлов и ювелирных изделий из драгоценных металлов) за проверяемый период.
19. Выписка о движении денежных средств по контрольно-кассовой технике
(онлайн-касса) за проверяемый период.
20. Скриншоты отчетов об использовании Перечня организаций и физлиц за проверяемый период из личного кабинета на
официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу
21. Скриншоты отчетов об отправке сообщений в Федеральную службу по
финансовому мониторингу за проверяемый период из личного кабинета
(вкладка «Принятые сообщения»), а также формализованные электронные сообщения в
форматах ФМ01, ФМ03.
22. Справка о счетах, открытых индивидуальным предпринимателем в кредитных
организациях.
Представляемые индивидуальным предпринимателем копии документов
заверяются в соответствии с абзацем третьим пункта 19 Порядка проведения
уполномоченными должностными лицами Федеральной пробирной палаты и (или) ее
территориальных органов контрольных мероприятий в сфере противодействия
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем,
финансированию терроризма и финансированию распространения оружия
массового уничтожения, утвержденного приказом Федеральной пробирной палаты от 10 июля 2023 г. №141н.
Непредставление документа, но честное признание о том, что его нет в вашей организации, повлечет за собой наказание в виду плохого соблюдения 115-фз и, скорее всего, Вы получите минимальный штраф 50 тысяч рублей, а возможно на первый раз даже предупреждение (пункт 1 ст. 15.27 КОАП РФ).
Если же Вы не предоставите документы и не сознаетесь в том, что их у Вас нет - это уже расценивается не как нарушение 115-фз, а как противодействие проверке пробирной палаты и влечет наказание от 700 тысяч рублей на ИП (пункт 3 ст 15.27 КоАП РФ)!